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2023年证券从业考试《证券法律法规》模拟题及答案

日期: 2023-10-11 13:42:24 作者: 刘雪恩

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1、超出证券公司风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或者进行交易,已经建立业务关系的,应当立即向证监会报告,必要时终止业务关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:超出证券公司风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或者进行交易,已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系。

2、下列关于分公司的说法中,错误的是()。【单选题】

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B.不具有法人资格

C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D.承担法律后果

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。

3、健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现,是服务实体经济的内在要求,也是全面深化资本市场改革的重要保障,更是防范金融风险的有力抓手。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现,是服务实体经济的内在要求,也是全面深化资本市场改革的重要保障,更是防范金融风险的有力抓手。

4、实行会员制的证券交易所的财产积累()。【单选题】

A.归会员所有

B.归国家所有

C.其权益由证券交易所享有

D.交易所存续期间,可分配给会员

正确答案:A

答案解析:选项A正确:实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将财产积累分配给会员。

5、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括()方面。【多选题】

A.薪酬管理的基本制度

B.薪酬管理的决策程序

C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

D.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面:(1)薪酬管理的基本制度及决策程序;(2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况;(3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。

6、证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的()。【单选题】

A.自然人

B.法人

C.机构

D.社团

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

7、经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有()。【不定项】

A.勤勉尽责原则

B.诚实信用原则

C.审慎性原则

D.差异性原则

正确答案:A、D

答案解析:经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则。(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。

8、普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿,合伙企业财产不足清偿到期债务的,各普通合伙人应当承担()。【单选题】

A.无限责任

B.有限责任

C.无限连带责任

D.剩余债务责任

正确答案:C

答案解析:选项C正确:根据《合伙企业法》规定,普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿,合伙企业财产不足清偿到期债务的,各普通合伙人应当承担无限连带责任。

9、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括()。【多选题】

A.反洗钱义务履行及责任划分

B.销售费用分配的比例和方式

C.对基金持有人的持续服务责任

D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括以下内容:(1)销售费用分配的比例和方式;(B包括)(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;(D包括)(3)对基金持有人的持续服务责任;(C包括)(4)反洗钱义务履行及责任划分;(A包括)(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。

10、《操作指引》公布后,连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于()万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【单选题】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《操作指引》公布后,连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

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