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  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(3)
          1、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数参考答案:B参考解析:中国内地的利率期货种类有国债期货......
    2020-07-30 13:18:53
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(2)
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-07-30 13:18:27
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(1)
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-07-30 13:17:58
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(3)
          41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案: D【专家解析】对上市公司重大资产评估......
    2020-06-18 11:09:33
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(2)
          21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案: C【专家解析】国务院证券监督管理机构......
    2020-06-18 11:09:08
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(1)
          1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答......
    2020-06-18 11:08:40
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(3)
          41、按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所正确答案: C【专家解析】按我国现行的做法,投资者入市......
    2020-05-15 11:32:38
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(2)
          21、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A、交易B、结算C、交收D、清算正确答案: C【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。22、融资融券业务的......
    2020-05-15 11:32:07
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(1)
          1、深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能获取的信息是()。A、免交流量使用费的相关信息B、申报买卖指令及其他业务指令C、获取证券交易即时行情D、获取实时及盘后交易回报正确答案: A【专家解析】会员通过交易单......
    2020-05-15 11:31:37
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练(3)
          41、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。A、逐日B、逐周C、逐月D、逐年正确答案: A【专家解析】基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例逐日计算并累计。42、商业银行发行的、本金和利息......
    2020-04-03 12:00:24
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练(2)
          21、()是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A、SPOB、SPVC、DHID、KII正确答案: B【专家解析】特定目的机构或特定目的受托人(SPV)是指接受发起人转让的资产,......
    2020-04-03 12:00:01
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练(1)
          1、()是股票最基本的特征。A、风险|生B、流动性C、永久性D、收益性正确答案: D【专家解析】收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性。2、()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上......
    2020-04-03 11:59:36
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