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证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选:执业行为

日期: 2019-09-09 13:36:49 作者: 刘雪恩

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  试题部分——单选题

  1、下列选项中,不属于处罚处分信息的是()。

  A.处罚处分时间

  B.处罚处分原因

  C.处罚处分内容

  D.处罚处分文号

  2、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露(  )情况。

  I.战略投资者的名称

  II.认购数量

  III.市盈率

  IV.持有期限

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  3、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行

  A.证券公司确定的指定商业银行

  B.银监会指定的商业银行

  C.国内所有商业银行

  D.登记结算机构指定的商业银行

  4、下列属于内幕交易行为的是()。

  A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易

  B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

  C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者交易量

  D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

  5、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。

  A.登记结算机构指定的商业银行

  B.银监会指定的商业银行

  C.国内所有商业银行

  D.证券公司确定的指定商业银行


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