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基金从业《法律法规》真题及答案解析

日期: 2021-10-15 15:47:55 作者: 刘雪恩

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1.下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中,正确的是()。

A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作

B 信息技术系统投入运行前,应当经过信息技术部门验收

C.基金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份,并且长期保存

D.用户使用的密码口令要保持长期不变,不得向他人透露

2.关于公司督家长和内部监察稽核部门,以下表述错误的是()

A.公司督察长的职责由总经理确定

B 公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈

C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管

D.公司监察稽核部门独立于其他部门

3.关于信息技术内部控制的作用,以下说法错误的是()。

A.加强重要信息系统密码管控,增加检查频次

B.提高信息安全 ,防范数据的不当外泄

C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围 ,以提高内部控制的有效性

D.通过信息系统流程固化 ,促进业务开展的合法合规性

4.以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是()。

A.密码强制更新频率过低

B.防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面

C.弱密码设计

D.向监管部门报告的时间滞后

5.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确()。

Ⅰ.内控目标Ⅱ.内控原则Ⅲ.内控措施Ⅳ.控制环境

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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